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貴州證監局舉辦2019年貴州轄區私募基金合規風控培訓會

2019-10-9 16:55 來源:市商網 瀏覽數:3962 發布者: admin
  【市商網2019年10月9日訊】  近日,為傳導私募基金監管要求,加強轄區私募基金合規風控建設,貴州證監局舉辦了2019年貴州轄區私募基金合規風控培訓會,貴州證監局黨委書記、局長凌峰同志出席會議并講話。貴州 ...
  【市商網2019年10月9日訊】

  近日,為傳導私募基金監管要求,加強轄區私募基金合規風控建設,貴州證監局舉辦了2019年貴州轄區私募基金合規風控培訓會,貴州證監局黨委書記、局長凌峰同志出席會議并講話。貴州轄區62家私募基金管理人的負責人及合規風控負責人參加培訓。本次培訓還邀請貴州省公安廳經偵總隊、中國證券投資基金業協會業務骨干、行業專家及貴州證監局監管干部,分別介紹了轄區防范化解私募基金領域非法集資風險工作情況、私募基金自律管理規則與自律懲戒措施、私募基金監管體系和監管情況、私募基金托管外包業務等內容。

  凌峰局長指出,轄區私募基金行業近年來在促進地方經濟發展,特別是支持地方基礎設施建設、服務貴州脫貧攻堅和促進地方企業發展方面取得了不錯的成績,但在發展的同時也隱藏了不少的風險。他強調,轄區私募基金管理人要“一手抓合規風險,一手抓發展”,在發展過程中,必須堅守合規底線和道德底線,時刻關注風險因素,有效防范處置風險。要進一步做好合規工作和內控管理,加強對“募、投、管、退”四個環節的管控,立足長遠,尋求機遇,保持貴州私募行業平穩運行。同時,凌峰局長也對轄區私募基金管理人提出了三點要求,一是要更多參與到貴州企業的發展,真正發揮出股權基金和創投基金的作用,推動貴州企業由小到大、由弱到強,更好地服務貴州社會經濟發展。二是加強多方交流和行業建設,通過“走出去、引進來”的形式,拓展視野,促進改變經營模式,尋求更好發展機遇。三是進一步提高合規意識,提升合規管理水平,通過有效的工作把潛在風險因素化解和消除,為貴州私募基金行業和貴州資本市場創造更好的發展環境。

  本次培訓以私募基金監管為重點,課程安排高效務實,現場反響熱烈,達到了預期效果。下一步,貴州證監局將按照“補短板、強監管、守底線、促發展”的監管工作原則,推進建立與地方政府、有關部門及自律組織建立私募基金監管合作的長效機制,形成監管合力,共同推動轄區私募基金行業穩定健康發展,服務轄區社會經濟發展。
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